ก.ล.ต.สั่งพักงานมาร์เก็ตติ้ง บล.เคจีไอ พบรับคำสั่งซื้อขายหุ้นไม่มีการบันทึก

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ตรวจพบว่า ระหว่างเดือนกันยายนถึงเดือนพฤศจิกายน 2561 นางกิ่งกาญจน์ ทิพย์วัลย์ (นางกิ่งกาญจน์) กรณีไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ จากการจัดทำเอกสารรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ ไม่ตรงต่อความเป็นจริง โดยขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)

โดยรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้า 3 ราย ผ่านโทรศัพท์มือถือซึ่งไม่สามารถบันทึกหลักฐานที่มาของคำสั่งซื้อขาย และได้จัดทำเอกสารรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ (ticket order) ที่มีไว้สำหรับลูกค้าที่มาซื้อขายที่ห้องค้าให้ลูกค้าลงนาม เพื่อใช้เป็นหลักฐานแทนการบันทึกที่มาของคำสั่งซื้อขาย ซึ่งไม่ตรงต่อความเป็นจริง

การกระทำของนางกิ่งกาญจน์ดังกล่าวเข้าข่ายเป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ซึ่งเป็นเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในตลาดทุนตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน *ก.ล.ต. จึงพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1**ของนางกิ่งกาญจน์เป็นเวลา 7 เดือน 15 วัน นับตั้งแต่วันที่ 16 กรกฎาคม 2568

ทั้งนี้ ในการพิจารณากำหนดโทษ ก.ล.ต. ได้นำปัจจัยดังต่อไปนี้มาใช้ประกอบการพิจารณาของ ก.ล.ต. ด้วยได้แก่ บทบาทความเกี่ยวข้องและพฤติกรรมของบุคคลที่ถูกพิจารณา การลงโทษที่บุคคลนั้นได้รับไปแล้วผลกระทบความเสียหายหรือผลประโยชน์ที่เกิดขึ้น การแก้ไขหรือการดำเนินการอื่นที่เป็นประโยชน์หรือขัดขวางการปฏิบัติงานของ ก.ล.ต. และประวัติหรือพฤติกรรมในอดีตอื่นใดที่แสดงถึงความไม่เหมาะสมที่จะเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน

นายเอนก อยู่ยืน รองเลขาธิการ และโฆษก ก.ล.ต. กล่าวว่า “ก.ล.ต. ขอย้ำว่า บริษัทหลักทรัพย์และผู้แนะนำการลงทุน มีหน้าที่บันทึกและจัดเก็บที่มาของคำสั่งซื้อขายให้ถูกต้องตรงต่อความเป็นจริง เพื่อให้สามารถตรวจสอบรายการได้ในภายหลัง การรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านช่องทางที่บริษัทหลักทรัพย์ไม่สามารถบันทึกที่มาของรายการ และจัดทำเอกสารที่ไม่ตรงต่อความเป็นจริง อาจเป็นช่องทางในการปกปิดการกระทำไม่ชอบเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ ก.ล.ต. จึงจำเป็นต้องป้องปรามการกระทำดังกล่าว”
ทั้งนี้ หากผู้ลงทุนพบว่าเอกสารที่บริษัทหลักทรัพย์จัดทำให้ลงนาม ไม่ถูกต้องตามความเป็นจริงผู้ลงทุนต้องไม่ลงนาม และโปรดแจ้งให้บริษัทหลักทรัพย์ทราบผ่านช่องทางแจ้งข้อร้องเรียน หรือสอบถามได้ที่ “ศูนย์บริการประชาชน ก.ล.ต.” โทร. 1207 หรือ เฟซบุ๊กเพจ “สำนักงาน กลต.” หรือ SEC Live Chat ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต.