台新證券屢爆災情 金管會：最重可罰600萬元 另曝「1要求」
台新證券和元富證券合併後出包三次，金管會21日表示，後續待證交所完成實地查核及進行缺失了解後，視情節依照證交法178-1條，對公司裁處新台幣30萬元至600萬元罰鍰，不排除一併懲處高階主管，並要求台新證券確實檢討事發生故原因，提出短、中、長期改善措施，確保不再發生影響交易人權益之情事。
金管會證期局副局長黃仲豪指出，台新證券於4月14日發生錯帳事件，依「T+2」規定，應於4月16日上午10時前完成申報。惟因當時資料尚未蒐集完備，台新證券遂申請延後，並於4月16日晚間8時向證交所申報錯帳資料。
他進一步說明，錯帳如未依規定申報，可處以新台幣10萬元違約金，但因後續尚有信用交易等相關資料延遲申報情形，將併案處理過怠金，目前尚未確定最終處分金額。根據規定，公司延遲申報所處的過怠金超過1小時以內者課3萬元，超逾1小時以上，每超過1小時、各增加1萬元。
他強調，證交法有很多處分工具，包括對券商個人限制、業務限制、警告等，但重點是公司要檢視原因並徹底改善，避免類似狀況再次發生。
對於台新證券第三度出包的情況，黃仲豪表示，主要是旗下「PhoneEZ」App主機出現記憶體不足，介面出現轉圈圈的標示，影響部分客戶下單及使用查詢功能。惟因台新證券尚有其他交易平台可供使用，並已即時提醒客戶改以其他App操作，在短時間內提供替代方案，故未對投資人交易造成重大影響，且未涉及公司核心系統，該問題在收盤之前已解決，過往也曾有券商發生過類似的情況。
台新證券4月14日爆發委託回報、成交回報系統異常，導致部分投資人誤以為下單未成功，進而重複下單。公司20日正式申報錯帳筆數約9321筆、總金額約20.11億元，並表示反向沖銷後實際損失約4,300萬元，將由公司全數承擔，不影響客戶權益。
針對錯帳沖銷，黃仲豪解釋其概念，若投資人先以100元下單1張股票，後再以110元下單第二張股票，若投資人認定以第一張單為主，等於110元的單為錯帳，相當於券商多以110元買進一張股票，業者需反向沖銷賣掉。這時，券商若能以115元賣出，則賺5元，若以105元賣出則賠5元，因此錯帳金額不會等於實際損失金額。