ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุนกรณีไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ
ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนราย 2 ราย ได้แก่ นางสาวจิราพรรณ อุ่นวิเศษ เป็นเวลา 9 เดือน และนายธนธาม อัฑฒ์ปภัคภูดิท (เดิมชื่อ นายธรณ์ธันย์ พฤฒิธนากร) เป็นเวลา 7 เดือน 15 วัน กรณีไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยรับมอบหมายจาก
ผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ดาโอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้รับรายงานการตรวจสอบจาก บล. ดาโอ และได้ตรวจสอบข้อเท็จจริงเพิ่มเติมพบว่า ระหว่างเดือนกุมภาพันธ์ - พฤศจิกายน 2565 นางสาวจิราพรรณ ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้า 3 ราย และระหว่างเดือนพฤษภาคม - พฤศจิกายน 2565 นายธนธาม ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้า 2 ราย ผ่าน internet โดยลูกค้าให้ชื่อผู้ใช้ (username) และรหัสผ่าน (password) เพื่อสั่งซื้อขายในช่วงที่ผู้แนะนำการลงทุนทั้ง 2 ราย ปฏิบัติงานที่บ้าน/การปฏิบัติงานนอกสถานที่ทำงานของบริษัท (work from home) ซึ่ง บล. ดาโอ ตรวจพบการใช้ IP Address ในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์
ในบัญชีของลูกค้าตรงกับผู้แนะนำการลงทุนทั้ง 2 รายดังกล่าว
ก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า การที่นางสาวจิราพรรณและนายธนธามใช้ username และ password ของลูกค้าเพื่อส่งคำสั่งซื้อขายแทนลูกค้า เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน ซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากร
ในตลาดทุนตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน* ก.ล.ต. จึงพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1** ของนางสาวจิราพรรณเป็นเวลา 9 เดือน นับตั้งแต่วันที่ 19 สิงหาคม 2568 และพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2*** ของนายธนธาม เป็นเวลา 7 เดือน 15 วัน แต่เนื่องจากการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 ของนายธนธามได้สิ้นสุดลงแล้ว เมื่อวันที่ 31 ธันวาคม 2567 ก.ล.ต. จึงกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไปของนายธนธาม เป็นเวลา 7 เดือน 15 วัน นับตั้งแต่วันที่ 19 สิงหาคม 2568****
สำหรับการพิจารณากำหนดโทษ ก.ล.ต. ได้นำปัจจัยดังต่อไปนี้มาใช้ประกอบการพิจารณา ได้แก่ บทบาทความเกี่ยวข้องและพฤติกรรมของบุคคลที่ถูกพิจารณา การลงโทษที่บุคคลนั้นได้รับไปแล้ว ผลกระทบ ความเสียหายหรือผลประโยชน์ที่เกิดขึ้น การแก้ไขหรือการดำเนินการอื่นที่เป็นประโยชน์หรือขัดขวางการปฏิบัติงานของ ก.ล.ต. และประวัติหรือพฤติกรรมในอดีตอื่นใดที่แสดงถึงความไม่เหมาะสมที่จะเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน
ทั้งนี้ ก.ล.ต. ขอย้ำว่า ผู้ลงทุนต้องไม่ให้ username หรือ passwordหรือมอบหมายให้ผู้แนะนำการลงทุนช่วยตัดสินใจซื้อขายแทน รวมทั้งควรหมั่นตรวจสอบเอกสารยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ออกโดยบริษัทหลักทรัพย์เป็นประจำ และหากผู้ลงทุนไม่ได้เป็นผู้สั่งซื้อขาย ก็ต้องทักท้วงหรือโต้แย้งการซื้อขายภายในเวลาที่บริษัทหลักทรัพย์กำหนดด้วย หากมีข้อสงสัยเกี่ยวกับการซื้อขายควรติดต่อฝ่ายปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์นั้นโดยเร็ว หรือสอบถามได้ที่ “ศูนย์บริการประชาชน ก.ล.ต.” โทร. 1207 หรือ เฟซบุ๊กเพจ “สำนักงาน กลต.” หรือ SEC Live Chat ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต.
หมายเหตุ :
*ข้อ 23(2) เป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 31(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3มิถุนายน พ.ศ. 2557 ที่แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 48/2560เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 7) ลงวันที่ 30สิงหาคม พ.ศ. 2560
**ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 หมายถึง ผู้แนะนำการลงทุนที่ให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่ไม่มีความซับซ้อนและผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อนได้ทุกประเภท เช่น หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน หุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝง และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
***ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 หมายถึง ผู้แนะนำการลงทุนที่ให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อนได้เฉพาะที่เป็นหน่วยลงทุนที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน และตราสารหนี้ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน
****หมายความว่า หากนายธนธามมายื่นคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในช่วงระยะเวลา 7 เดือน 15 วัน นับจากวันที่ 19 สิงหาคม 2568 ก.ล.ต. จะไม่รับพิจารณาคำขอดังกล่าวของนายธนธาม