京城銀 代子公司京城證券公告受金管會裁罰案

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(2809)京城銀-代子公司京城證券公告受金管會裁罰案
1.事實發生日：114/08/18
2.事實發生主體：代子公司申報：京城證券股份有限公司
3.發生緣由(事件說明)：金管會就京城證券股份有限公司辦理證券商業務，
核有違反證券交易法第178條之1第1項第4款，
以及證券商管理規則第2條第2項及第37條第4款規定之情事
4.處理過程：依主管機關意見辦理相關事宜
5.處分情形：依證券交易法核處新台幣120萬元罰緩，並對受處分人予以警告處分，
並依規定命令受處分人自行議處相關主管人員。
6.是否遭裁處罰鍰：是
7.裁罰金額(元)：新台幣 1,200,000 元
8.預計可能損失或影響：新台幣120萬元
9.可能獲得保險理賠之金額(元)：不適用
10.改善情形及未來因應措施：依主管機關意見辦理相關改善事宜
11.是否前已就同一事件發布重大訊息：否
12.其他應述明事項：無

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資料來源-MoneyDJ理財網